Regulatorik

Beratung von regulierten Gesellschaften

Die Finanzmarktregulierung befindet sich in einem stetigen Ver­änder­ungs­­prozess. Nahezu jährlich werden neue Vor­schriften erlassen oder be­stehende Vor­schriften an­gepasst und verändert. Sei es im Bereich der Geldwäscheprävention, der Vertriebs­vor­schriften für Finanz­instru­mente (MiFID II) oder im Bereich der Zahlungs­dienst­leister (PSDII): Neue Gesetze erfordern neue inner­betriebliche Abläufe, neue Dokumen­tationen oder neue Verhaltens­regeln gegenüber Kunden.

Wir bringen Licht in den Regulierungs-­Dschungel. Wir unter­stützen bei Zulassungs­ver­fahren bei der BaFin, beraten bei der Anpassung von beste­henden Prozessen und über­nehmen auch Aufgaben der internen Revision oder des Geldwäsche­­beauftragten. Auch bei der Beratung von regu­lierten Gesell­schaften können wir auf unseren Erfahrungs­schatz zurückgreifen und optimale, maß­geschnei­derte Lösungen entwickeln.

Wir unterstützen regulierte Gesellschaften durch folgende Dienstleistungen

  • Begleitung von Zulassungsverfahren bei der BaFin nach dem KWG, KAGB und ZAG
  • Beratung bei der Erfüllung der Anforderungen zur Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismus­finanzierung
  • Entwicklung von haftungs- und aufsichts­rechtlich sicheren Vertriebs­prozessen
  • Durchführung der Internen Revision
  • ISAE Zertifizierungen